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工行吉安分行抓好合规经理履职管理工作

更新时间:2019-09-10      

  报道:为进一步加强工行吉安分行的内控合规工作,有效推进合规经理制度的实施,促进合规经理规范履职,保障全辖各项业务安全运行、防范操作风险,工行吉安分行多措并举,抓好合规经理履职管理工作。

  加强履职教育。该行本月组织该部专业条线的合规经理召开了座谈会,讲述了合规经理制度实施的话意义和作用,行领导到会并讲话,对提高合行合规经理管理意识、履职能力和操作风险的防范意识起了一定的教育管理效果。

  完善管理机制。在考核机制上进一步明确合规经理的职责,完善绩效合约考核制度,将合规经理的工作纳入考核,以其工作量、工作质量等挂钩,促进合规经理认真履职到位;建立合规经理工作报告制度,对合规经理专业履职情况,本港台现场报码直播。纳入部门岗位工作责任制管理,开展合规经理考核评比,纳入奖罚机制,同时分行要定期组织召开部门合规经理履职汇报会,听取合经理在专业合规审核、评估、风险监测等管理方面的工作汇报,解决合规工作中问题,推动合规经理制度的落实;加强合规经理履职检查监督,要求部门负责人要按规定做好该机构的合规经理监督管理工作、切实督促其认真履职,内控部门要按季进行考核评估,对履职不到位的合规经理及时作出调整或绩效扣减。

  强化培训。该行将进一步加强合规经理的履职培训,要对照总省行合规经理管理办法、实施细则,加强对各级合规经理的履职能力培训,规范合规经理管理报告流程及事项。

  严格问责。对合规经理履职不到位,监督检查不到位,要按照违规积分考核办法等管理规定,严格问责,以推动全辖合规经理制度的有效实施。

  加强监督管理。按照分行2016年监督检查计划,该行专门开展了一次对分行本部专业条线的合规经理履职情况检查。对履职不到位的合规经理给予告诫谈话,以促进该行合规经理履职管理工作。

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